+7 345 269-21-96   ⋅   Тюмень

Когда проверять клиентов, если перечень ООН обновился в выходные

4 апреля 2023

Список распространителей оружия массового уничтожения, который ведет Совбеза ООН, начал обновляться и в выходные, и в праздники. Правда, что теперь проверять клиентов нужно круглосуточно? Нет, но есть нюансы.

Самое сложное с проверкой по перечням — уложиться в довольно жесткие сроки. Поэтому сначала напомним о них.

На сверку со списком ОМУ, который ведет Совбез ООН, можно потратить максимум 20 часов (п. 2 ст. 7.5 115-ФЗ). Время отсчитывается с момента, когда в личном кабинете Росфинмониторинга появляется новая редакция этого списка. За 20 часов банкам и организациям — субъектам 115-ФЗ нужно проверить всю базу и принять меры, если кто-то из клиентов попал в список.

Из-за строгого регламента у организаций появились вопросы. Что делать, когда  список обновляется уже после окончания рабочего дня? А если в выходные?

Чтобы ответить на них, Росфинмониторинг разработал Приказ от 29.11.2022 № 297 «Об утверждении особенностей исчисления времени». Вот что говорится в Приказе:

  • если редакция перечня обновилась в течение рабочего времени, срок на проверку отчитывается с момента получения уведомления в личном кабинете и длится непрерывно (пункт 4);
  • если новая редакция списка вышла в нерабочее время, срок на проверку начнет отсчитываться с первой минуты начала рабочего времени организации по местному времени (пункт 5).

Казалось бы, все просто. Сроки проверки зависят от режима работы организации. Если график с 8:00 до 17:00, а список обновился ночью, провести сверку нужно на следующий рабочий день. Отведенные 20 часов на проверку будут отсчитываться с первой рабочей минуты компании — с 8.00.

Но что делать отделам финмониторинга тех организаций, которые работают круглосуточно? Варианты есть.

Например, можно выпустить Приказ о графике работы специального должного лица или всего отдела по ПОД/ФТ. В этом случае время на сверку по перечням будет отсчитываться по времени работы конкретного подразделения. Потому что только у сотрудников этого отдела есть доступ в личный кабинет Росфинмониторинга.

Вариант 2: Расширить отдел финансового мониторинга, чтобы сотрудники могли работать посменно и своевременно проводить сверку с перечнем.

Также можно выпустить Приказ и наделить полномочиями любого другого сотрудника, у которого будет доступ к личному кабинету Росфинмониторинга. Тогда он сможет проводить сверку, пока у специального должностного лица нерабочее время.

Источник: https://kontur.ru/prizma/news/38248-kogda_proveryat_klientov_esli_perechen_oon_obnovilsya_v_vyhodnye


Другие новости

29 июня

В новом тарифе Корпорация появилась возможность назначать роль дополнительному пользователю, а также выдавать доступ к расходованию расширенных сведений и пакетов отчетов о проверке физлиц.

28 июня

До 1 ноября 2025 года ведомство планирует отказаться от приема писем, которые налогоплательщики отправляют по ТКС через операторов ЭДО. После того, как изменения вступят в силу, в Экстерне больше нельзя будет отправлять письма в ФНС.

28 июня

СРФ планирует внести изменения в ЕФС-1 и освободить работодателей от обязанности подавать сведения о назначении выплат по ОСС при уходе сотрудниц в декрет и детский отпуск, при переводе сотрудников на удаленную работу. Есть и другие изменения.

28 июня

Чтобы по-прежнему числиться в реестре МСП, организации и предприниматели должны до 1 июля 2025 года подать декларацию о доходах за 2024 год. Даже если доходов не было, нужно сдать отчет с нулевыми показателями. Также необходимо предоставить годовой расчет по страховым взносам с численностью работников за год. Об этом сообщили в УФНС по Башкортостану.